RELAZIONE ANNUALE 20161.PremessaCompito dell'Organismo di Vigilanza è quello di vigilare sull'applicazione del Modello di Organizzazione e di Gestione della società Pescara Energia spa, ai sensi e per gli effetti dell’art. 6, I co., del D.lgs. 231/01, nonché del Modello di Governance approvato con delibera dell’Amministratore Unico del 10.01.2012 (v. pagg. 4-10 MG –doc. 1 allegato), con estensione del controllo per l’attuazione del programma triennale per la trasparenza e l’integrità per il triennio 2015-2017.Con il presente documento “relazione annuale 2016”, si riportano all'attenzione degli Organi della società Pescara Energia spa le attività svolte dal 1 gennaio 2016 al 31 dicembre 2016 dall'Organismo di Vigilanza (d'ora in poi per brevità OdV).La presente “relazione annuale 2016” è stata approvata nella seduta dell'OdV del 24/01/2017.2.Calendario delle riunioni realizzate dall'OdV nel corso dell'anno 2016A norma del Manuale di Governance, allo scopo di esercitare al meglio le funzioni ispettive e di controllo, sul piano organizzativo ed operativo, l’OdV deve riunirsi una volta al mese, salva l’esistenza di situazioni di eccezionalità ed urgenza che impongano convocazioni immediate.Pertanto, si riporta, nel prosieguo, l’elenco delle riunioni svolte, con indicazione dell’oggetto trattato e con allegata copia dei relativi verbali: Riunione OdV del 12.01.2016 avente ad oggetto le seguenti decisioni: a) audit rag. Cono; b) approvazione relazione annuale; c) verifica flussi (doc.1 all.);Riunione OdV del 16.02.2016 avente ad oggetto le seguenti decisioni: a) esame e programmazione attività anno 2016; b) esame questionario; c) esame ed approvazione bozza aggiornamento modello 231 (docc. 2-3 all.)Riunione OdV del 22 marzo 2016 avente ad oggetto le seguenti decisioni: a) redazione clausola 231 da inserire in tutti i contratti; b) esame ed approvazione preventivi formazione; c) audit Di Giampaolo; d) esame ed invio questionario per il dott. Di Carlantonio; e) esame e discussione bozza piano anticorruzione per il triennio 2016-2018 (doc. 4 all.);Riunione Odv del 26 aprile 2016 avente ad oggetto: a) corso di formazione da programmare; b) esame questionario; c) approvazione definitiva piano anticorruzione (doc. 5 all.); Riunione OdV del 24.05.2016 avente ad oggetto: a) colloquio con il collegio sindacale; b) registrazione anac; c) breve colloquio illustrativo/formativo in ordine agli obiettivi del modello adottato dalla società, del ruolo dell’OdV e della rilevanza dei flussi informativi (si allega copia del verbale e elenco presenze sottoscritto dai partecipanti-doc.6 all.);Riunione OdV del 4 luglio 2016 avente ad oggetto le seguenti decisioni: a) audit Ing. Fracasso; b) approvazione delibere secondo trimestre2016; c) esiti anac (doc.7 all.)Riunione OdV del 26 luglio 2016 avente ad oggetto le seguenti decisioni: a) audit Ing. D’Alleva; b) verifica primo semestre 2016 attività OdV: l’OdV prende atto che dall’esame delle interviste svolte mediante questionario interno, allo stato, non sono emerse anomalie (doc. 8 all.);Riunione OdV del 27 settembre 2016 avente ad oggetto il corso di aggiornamento per i dipendenti (doc. 9 all.);Riunione OdV del 13 ottobre 2016 avente ad oggetto le seguenti decisioni: a) colloquio con l’Amministratore (doc. 9 all.);Riunione OdV del 24 novembre 2016 avente ad oggetto le seguenti decisioni: a) predisposizione ed esame risk assestment (doc. 10 all.);Riunione OdV del 21 dicembre 2016 avente ad oggetto le seguenti decisioni: a) approvazione del documento di risk assessment ed invio all’internal audit per le attività necessarie per l’adozione con delibera da parte della Società.3. LE AREE DI ATTIVITÀ A RISCHIO DELLA PESCARA ENERGIAIn base alle risultanze delle attività di identificazione dei rischi, sono state considerate quali "aree di attività a rischio" gli ambiti di attività della Società che abbiano quale principale presupposto l'instaurazione di rapporti con la pubblica amministrazione, la gestione di flussi finanziari nonché la realizzazione di opere che possano comportare rischi per la salute dei lavoratori.Si è quindi proceduto ad effettuare la ricognizione e la valutazione dell'efficacia dei sistemi di organizzazione, gestione e controllo esistenti ed utilizzati all'interno della Società ed a codificare - ove necessario - in documenti scritti le prassi aziendali in corso, finalizzate alla prevenzione di condotte illecite individuate dal D. Lgs. 231/2001.Le procedure/regole di comportamento richiamate dal modello si integrano, evidentemente, con le altre linee guida organizzative, gli organigrammi, gli ordini di servizio, il sistema di attribuzione dì poteri e deleghe, già utilizzati o operanti nell'ambito della società, che non si è ritenuto necessario modificare ai fini della salvaguardia dalla commissione dei reati previsti dal Decreto.4. OBIETTIVIIn coerenza con il Modello di Governance, nel secondo anno di attività l'OdV si è posto i seguenti obiettivi:verificare l'adeguatezza ed applicabilità reale e concreta del Sistema 231 all'interno della società Pescara Energia spa.;verificare l'efficienza e l'efficacia del MOG adottato e l'osservanza delle prescrizioni del MOG stesso da parte dei destinatari;proporre all’A.U. eventuali miglioramenti ed adeguamenti del Sistema 231.5. ATTIVITÀ REALIZZATEDi seguito si indicano le attività realizzate per il raggiungimento degli obiettivi sopra elencati.a)L'OdV ha organizzato una serie di incontri con la struttura al fine di verificare che fossero compresi gli obiettivi, i contenuti e le modalità di attuazione del Modello di Governance.b)Per quanto riguarda la contrattualistica ed i rapporti con i terzi, l’Odv ha suggerito di predisporre una c.d. “clausola 231” al fine di rendere informati i terzi estranei alla società dei processi adottati in conformità al D.lvo 231/2001, e del modello di Governance.c)Negli incontri sopra citati, l'OdV ha verificato con i Responsabili che il Modello di Governance fosse stato predisposto (nel corso del 2016 con l'attività di mappatura iniziale e di definizione dei processi) attraverso un percorso personalizzato e che i processi definiti fossero adatti e realmente applicabili al contesto operativo della società Pescara Energia spa definendo ed approvando un documento ufficiale di mappatura dei rischi.6. ATTIVITÀ DI INFORMAZIONE VERSO L'ORGANISMO DI VIGILANZAA norma dell’art. 6, lett.d) del D. lgs 231/01, del Manuale di Governance, allo scopo di esercitare al meglio le funzioni ispettive e di controllo, devono essere obbligatoriamente e tempestivamente trasmesse all’OdV da parte di tutti i soggetti che operano per Pescara Energia spa, tutte le informazioni attinenti al ruolo ed alle funzioni dell’OdV stesso (v. pagg. 4 e ss del MG).Attività di informazione dall’Organismo di VigilanzaA norma dell’art. 6, lett. d) del D.lgs 231/01, e del Manuale di Governance, l’OdV effettua una costante e precisa attività di comunicazione e reporting sia all’internal audit che agli organi societari (v. pagg.10 e ss del MG).Di seguito si riportano le comunicazioni inviate dall'OdV nel corso dell'anno 2016.DATADESTINATARIOOGGETTONOTE12.1.2016A.U.; Collegio SindacaleRelazione dell’OdV 2015.26.4.2016A.U.Condotta non collaborativa del dott. Di Carlantonio (medico competente) in relazione al questionario inviatogli.21.12.2016Internal audit; A.U.Comunicazioni relative all’approvazione del documento di risk assessment.Elementi emersi Dall'attività del 2016 è emerso che:Alla luce delle nuove ipotesi di reato introdotte nel c.d. catalogo 231 l’OdV era necessario aggiornare il modello, e l’OdV vi ha provveduto integrandolo con una scheda allegata al verbale della seduta del 16.2.2016;Mancava in seno alla Società la mappatura dei rischi, prevista dalla vigente normativa. La rilevazione da parte dell’OdV è stata impostata come processo di autovalutazione adottando la tecnica del control self assessment (CSA) che prevede il coinvolgimento dei responsabili e degli addetti alle aree “sensibili”. All’esito delle interviste con i responsabili delle varie unità, sia interni che esterni, al fine di rilevare l’esistenza di “contatti” diretti o indiretti (soggetti, natura, frequenza e modalità) con enti e istituzioni rilevanti per la normativa in oggetto sono state, dapprima, rilevate quelle attività e operazioni nell’ambito delle quali possono consumarsi i reati elencati nel D.Lgs 231/2001; quindi, sono state valutate le probabilità di verificazione delle situazioni da prevenire e l’impatto che le stesse potrebbero avere sulla Società. Infine sono state impartite le raccomandazioni ritenute funzionali a eliminare il rischio di responsabilità per la Società. Il documento è stato licenziato all’esito della seduta del 21.12.2016 ed è stato trasmesso ai competenti Organi della Società, per l’approvazione.Dopo il primo anno di concreta applicazione le integrazioni dianzi indicate sono apparse necessarie per adeguare il Modello di Governance e per renderlo aderente alla realtà della Società, così da garantirne la migliore efficacia.II Codice Etico e il MG sono stati letti, compresi e sono messi quotidianamente ed effettivamente in pratica da parte dei dipendenti all'interno delle Aree e degli Uffici. Attraverso il Modello 231 si è proceduto a regolamentare l'attività ed a formalizzare i processi già in essere, oltre che a meglio definire e proceduralizzare altre attività fondamentali. Gli strumenti attivati sono stati utili per organizzare in modo più efficace il lavoro operativo delle Aree e degli Uffici, con un presidio più diretto sia nel controllo (ad esempio rapporti con i fornitori di beni e/o di servizi, verifica delle prestazioni e delle forniture, liquidazione dei corrispettivi) sia nel lavoro trasversale.  I compiti delle Aree inserite nel MG sono quelli realmente e quotidianamente posti in essere. II MG e il Codice Etico aderiscono alle finalità del D.Lgs. n.231/01 e rappresentano modelli e processi immediatamente applicabili alla realtà della società Pescara Energia spa. Le attività di monitoraggio hanno evidenziato che il MG è stato applicato e non sono state rilevate inadempienze.L'OdV è stato continuamente e tempestivamente informato di tutti i fatti e di tutte le attività che dovevano essere portate a sua conoscenza.7.   Eventuali violazioni del modelloDalle attività dell'OdV e dalle informazioni pervenute non sono emerse, nel corso del 2015, violazioni del Manuale di Governance adottato.Non sono emerse, altresì, attività relative alla possibile commissione di reati.8.        Giudizio finaleIn via di estrema sintesi, il rispetto del Modello di Governance ed il complessivo operato della società, dei dipendenti e dei collaboratori è risultato pienamente in linea con le esigenze previste dal Modello stesso.********RELAZIONE IN MERITO ALLO STATO DI AVANZAMENTO DELLE ATTIVITA’ DI CUI AL PIANO ANTICORRUZIONE APPROVATOPremessa.Dal 2012 (anno di approvazione della L. 190/2012), si sono susseguiti interventi normativi, regolamenti, circolari e deliberazioni sul tema della prevenzione della corruzione ed appare acclarata la necessità di adottare un modello organizzativo secondo i canoni del D. Lgs. 231/2001 per gli enti pubblici economici, gli enti di diritto privato in controllo pubblico e le società a partecipazione pubblica. L’Autorità Nazionale Anticorruzione (ANAC) ha assunto un ruolo centrale e le Linee Guida da questa emanate rappresentano un dato essenziale nell’affrontare il sistema organizzativo di una società pubblica. A partire dall’accordo del Tavolo congiunto ANAC–MEF del 23 dicembre 2014 è stato escluso che il Responsabile per la prevenzione della corruzione (R.P.C.) possa essere un soggetto esterno alla società, fino ad arrivare alla versione definitiva delle Linee Guida dell’ANAC del 17/6/2015, che rappresentano una “rivisitazione” espressa della disciplina già prevista nel PNA e pertanto “sostituiscono integralmente i contenuti del PNA in materia di misure di prevenzione della corruzione che devono essere adottate dagli enti pubblici economici, degli enti di diritto privato in controllo pubblico e delle società a partecipazione pubblica”. Con riferimento al Responsabile per la prevenzione della corruzione si evidenzia nelle Linee Guida la necessità di uno stretto “collegamento funzionale” tra R.P.C. e O.d.V., in considerazione della connessione con le misure adottate ai sensi del D. Lgs. 231/2001, auspicando che le funzioni del R.P.C. vengano svolte in costante coordinamento con quelle dell’organismo di vigilanza, al fine di evitare sovrapposizioni che ledano l’efficienza dell’attività dell’ente e l’efficacia delle stesse misure di prevenzione. Da un punto di vista funzionale tali soggetti devono, in ogni caso, coordinarsi, quantomeno sui seguenti punti fondamentali: - condivisione delle procedure di prevenzione della corruzione;- valutazioni sulle attività di refresh del Modello e del PPC; - flussi informativi, piani formativi e sistema sanzionatorio.Attività svolta nel 2016Si riportano all'attenzione degli Organi della società Pescara Energia spa le attività svolte al 31 dicembre 2016 dall'Organismo di Vigilanza in materia di anticorruzione.Riunione OdV del 16/2/2016 avente quale ordine del giorno, al punto d): esame e discussione del piano anticorruzione triennale 2016/2018. Nella seduta è stata decisa la necessita di redazione di un autonomo e separato documento.Riunione OdV del 22/3/2016 avente quale ordine del giorno, al punto e): esame e discussione bozza del piano anticorruzione triennale 2016/2018. Nella seduta è stata esaminata tale bozza e decisa la definitiva approvazione all’esito della nomina da parte dell’Amministratore Unico di un Responsabile per la prevenzione della corruzione (R.P.C.) tra le figure professionali interne alla Pescara Energia.Riunione OdV del 26/4/2016 avente quale ordine del giorno, al punto c): approvazione piano anticorruzione triennale 2016/2018. Nella seduta è vi è stata la presa d’atto della nomina, da parte dell’Amministratore Unico, del geom. Marco Pierdomenico quale Responsabile per la prevenzione della corruzione (R.P.C.) e decisa la definitiva approvazione del piano anticorruzione triennale.Riunioni OdV del 24/5/2016 e del 04/7/2016 in cui vi è stata la presa d’atto della pubblicazione sul sito della Pescara Energia, dell’invio al Socio Unico – Comune di Pescara e dell’inserimento / registrazione nell’elenco ANAC del piano anticorruzione, da parte del R.P.C. Attività da svolgereCome previsto nello stesso piano anticorruzione, si prevede, nel corrente anno 2017, l’avvio, compatibilmente con la possibilità di realizzazione, dell’attuazione delle altre misure di prevenzione previste dalla legge, come indicate e specificate nel Piano Nazionale Anticorruzione, con l’obiettivo di portarle a regime entro il 2018.In particolare, nell’anno 2017 si prevede di iniziare: la valutazione degli eventi di rischio e dei relativi presidi da parte dei responsabili; l’individuazione e la comunicazione delle informazioni rilevanti per l’assunzione di responsabilità da parte del personale. Particolare attenzione verrà prestata per i settori preposti alle attività contrattuali, al fine di individuare e porre in essere ulteriori presidi, riguardanti anche la composizione delle commissioni di gara per l’affidamento di pubblici appalti e le forniture di beni e servizi. Tali presidi potrebbero consistere anche in black list (liste di imprese “non etiche”, ritenute inammissibili alle procedure di evidenza pubblica) e patti di integrità (documenti da sottoscrivere dai partecipanti alle gare di appalto, al fine di garantire la leale concorrenza e le pari opportunità, nonché una corretta e trasparente esecuzione del contratto, una volta stipulato, a seguito di aggiudicazione. L’eventuale violazione dei patti sottoscritti dovrebbe comportare la possibilità di applicazione di specifiche sanzioni, oltre, ovviamente, all’estromissione dalla gara).Infine, nell’anno 2018 si prevede di: completare la valutazione degli eventi di rischio e dei relativi presidi da parte dei dipendenti; dare avvio all’attività di identificazione, progettazione ed implementazione delle misure di presidio dei rischi della corruzione; dare avvio all’attività di controllo e monitoraggio; portare a regime il processo di integrazione dei sistemi di prevenzione della corruzione.******SI ALLEGANO I SEGUENTI DOCUMENTI:Verbale n.1Verbale n.2Verbale n.3Verbale n.4Verbale n.5Verbale n.6Verbale n.7Verbale n.8Clausola 231Documentazione e comunicazioni da Odv verso dipendenti per valutazione autocontrollo 231;Pescara, 24.01.2017.Avv. Vincenzo DI GIROLAMOAvv. Antonella ZUCCARINIDott. Saverio MANCINELLIORGANISMO DI VIGILANZAPESCARA ENERGIA SPAPROT.__2__ /2017349885010024745PAGE \* MERGEFORMAT100PAGE \* MERGEFORMAT1014250914302Microsoft Office Word011933falseTitolo1ORGANISMO DI VIGILANZAHewlett-Packard Companyfalse16778falsefalse14.0000ORGANISMO DI VIGILANZAantonella.zuccariniLuigi22013-02-04T19:08:00Z2017-02-20T15:09:00Z2017-02-20T15:09:00Z